中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)近期發(fā)布了修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引并將于5月1日起正式施行。為牢固樹立合規(guī)展業(yè)意識(shí)，及時(shí)掌握私募基金行業(yè)監(jiān)管新規(guī)，促進(jìn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，3月17日，四川振興集團(tuán)風(fēng)控法務(wù)部舉辦2023年度第一期風(fēng)控人員合規(guī)專題培訓(xùn)，集團(tuán)各下屬單位共30余人參加。

培訓(xùn)前，風(fēng)控法務(wù)部總經(jīng)理金磊傳達(dá)了集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此次培訓(xùn)的要求，就集團(tuán)印發(fā)的《股權(quán)投資盡職調(diào)查工作指引（試行）》征求意見(jiàn)采納情況及變更內(nèi)容進(jìn)行了講解，并結(jié)合集團(tuán)投資預(yù)測(cè)及實(shí)際完成情況、個(gè)別投資案例的投后風(fēng)險(xiǎn)以及盡職調(diào)查的重要性，提出保持盡調(diào)獨(dú)立、充分披露風(fēng)險(xiǎn)、提前預(yù)判把關(guān)、投后監(jiān)管到位等管理要求。

培訓(xùn)由國(guó)浩律師（成都）事務(wù)所高級(jí)合伙人何小麗律師主講，就新修訂的《辦法》及配套指引進(jìn)行了要點(diǎn)解讀，著重解析了《辦法》正式施行后對(duì)集團(tuán)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響。同時(shí)結(jié)合集團(tuán)和各下屬單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)基金備案規(guī)模、基金治理、投資確權(quán)、基金封閉運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)揭示、清算安排等合規(guī)運(yùn)作關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了闡釋。參會(huì)人員就現(xiàn)有業(yè)務(wù)與新規(guī)適應(yīng)性問(wèn)題等內(nèi)容與何小麗律師進(jìn)行了深入交流，提高了對(duì)私募基金監(jiān)管新規(guī)和集團(tuán)投資制度的認(rèn)識(shí)與理解。

今年，集團(tuán)風(fēng)控法務(wù)部將以培訓(xùn)為載體，以隊(duì)伍能力提升為目標(biāo)，以促進(jìn)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展為根本，持續(xù)開展專題培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，幫助各單位從業(yè)人員樹牢依法合規(guī)底線意識(shí)，規(guī)范基金運(yùn)作行為，為集團(tuán)及各下屬單位實(shí)現(xiàn)全年任務(wù)目標(biāo)提供合規(guī)運(yùn)營(yíng)保障。

（撰稿/黃露莎 攝影/龍雪文 編輯/王曉麗 陽(yáng)博）