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四川交通投資基金管理機(jī)構(gòu)招標(biāo)項(xiàng)目（第二次）公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)公告

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附件1：

招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)、服務(wù)、采購(gòu)合同內(nèi)容條款及其他商務(wù)要求

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?????? 為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《四川省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的實(shí)施意見(jiàn)》（川府發(fā)〔2015〕41號(hào)）精神，創(chuàng)新公路水路交通基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)作用和放大效應(yīng)，鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資本進(jìn)入交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，加快推進(jìn)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，結(jié)合四川省實(shí)際，就設(shè)立四川交通投資基金（暫定名，以工商注冊(cè)為準(zhǔn)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）提出如下方案。

?????? 一、設(shè)立背景

?????? （一）設(shè)立目的

?????? 當(dāng)前四川省公路網(wǎng)總里程、高速公路和二級(jí)及以上公路總里程等主要指標(biāo)已位居全國(guó)前列，交通大省地位初步確立，但通道不通、路網(wǎng)不暢、通達(dá)不深等問(wèn)題仍十分突出。規(guī)劃的40個(gè)高速公路出川通道只建成18個(gè)，高速公路覆蓋率低，全省還有55個(gè)縣沒(méi)有高速公路連接；普通國(guó)省干線(xiàn)公路通行保障能力不強(qiáng)，總體技術(shù)等級(jí)較低，二級(jí)及以上公路僅占34%。民族地區(qū)、貧困山區(qū)交通運(yùn)輸發(fā)展基礎(chǔ)仍然薄弱，樂(lè)山至西昌、宜賓至攀枝花等高速公路運(yùn)輸大通道尚未開(kāi)工；部分貧困縣主要對(duì)外出口路等級(jí)不高，只有一條干線(xiàn)公路對(duì)外通道；仍有124個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、3900多個(gè)建制村未完成通鄉(xiāng)通村硬化路建設(shè)，交通扶貧攻堅(jiān)任務(wù)十分繁重。

?????? 圍繞決勝全面小康和建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省對(duì)交通先行的需求，以及省委、省政府確定的建設(shè)現(xiàn)代綜合現(xiàn)代交通運(yùn)輸體系的總體目標(biāo)，我們牽頭編制了“十三五”綜合交通運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃及各專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，“十三五”期規(guī)劃完成公路水路交通建設(shè)投資超過(guò)5000億元，資金籌措壓力較大。設(shè)立四川交通投資基金，將進(jìn)一步創(chuàng)新公路水路交通基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)作用和放大效應(yīng)，鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資本進(jìn)入交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，為實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標(biāo)提供有力的資金保障，加快構(gòu)建暢通安全高效的現(xiàn)代綜合交通運(yùn)輸體系。

?????? （二）設(shè)立依據(jù)

?????? 黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金設(shè)立工作，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）提出要優(yōu)化政府投資安排方式，根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金，充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)；鼓勵(lì)創(chuàng)新融資機(jī)制，通過(guò)設(shè)立政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金，積極吸引社會(huì)資本參加。

?????? 省委省政府高度重視我省交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，《四川省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的實(shí)施意見(jiàn)》（川府發(fā)〔2015〕41號(hào)）明確鼓勵(lì)和支持通過(guò)設(shè)立基金支持社會(huì)資本參與交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。一是在同等條件下，政府投資優(yōu)先支持引入社會(huì)資本的項(xiàng)目，政府可通過(guò)基金注資等投資方式，支持社會(huì)資本參與重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。二是鼓勵(lì)發(fā)展支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)的投資基金，大力發(fā)展股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。

?????? 二、設(shè)立原則

?????? 基金遵循政府投資基金“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的四項(xiàng)原則，結(jié)合我省交通運(yùn)輸實(shí)際，在遵循行業(yè)運(yùn)行規(guī)則的前提下，妥善處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用。

?????? （一）政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，利用財(cái)政資金的杠桿放大作用，按照全省交通建設(shè)規(guī)劃和專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案，廣泛吸引社會(huì)資本。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，通過(guò)專(zhuān)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)采取競(jìng)爭(zhēng)方式向社會(huì)募集資金，按照行業(yè)規(guī)則和市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本共贏(yíng)。

?????? （二）創(chuàng)新機(jī)制，有序發(fā)展。遵循行業(yè)規(guī)范與慣例，努力探索制度創(chuàng)新，積極引入市場(chǎng)化的激勵(lì)約束機(jī)制，堅(jiān)持機(jī)制激勵(lì)與制度約束相對(duì)應(yīng)，明確界定各方的權(quán)、責(zé)、利，建立科學(xué)、規(guī)范的投資、管理和退出流程。建立受托管理機(jī)構(gòu)、管理公司與托管銀行相互支撐又相互制衡的運(yùn)行體系，確?；鹩行蜻\(yùn)行與持續(xù)健康發(fā)展。

?????? （三）優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作共贏(yíng)。兼顧交通運(yùn)輸發(fā)展目標(biāo)與市場(chǎng)化運(yùn)作要求，既可以充分貫徹落實(shí)省政府的規(guī)劃部署，亦可以增強(qiáng)市場(chǎng)化運(yùn)作力度，有利于后續(xù)募集與持續(xù)發(fā)展。與此同時(shí)，基金對(duì)參與各方權(quán)力、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)、收益進(jìn)行合理匹配，形成激勵(lì)約束相容，最終實(shí)現(xiàn)各方共贏(yíng)。

?????? （四）規(guī)范決策，防范風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾響?yīng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，科學(xué)管理、規(guī)范決策，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。建立健全完善的內(nèi)控制度與風(fēng)控體系，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格防范、控制投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，嚴(yán)格審查募資及投資風(fēng)險(xiǎn)；堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

?????? 三、基金規(guī)模

?????? 四川交通投資基金設(shè)計(jì)規(guī)模500億元，其中省級(jí)財(cái)政交通專(zhuān)項(xiàng)資金出資50億元，其他資金向社會(huì)資本募集，按照1:9的比例放大?；鸪鲑Y采取承諾制，依據(jù)項(xiàng)目投資需要同比例出資到位。

?????? 基金存續(xù)期不低于10年，可根據(jù)實(shí)際需要展期?；鹪O(shè)置1年的開(kāi)放期，根據(jù)基金后續(xù)發(fā)展情況及階段性發(fā)展需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可在開(kāi)放期內(nèi)按法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認(rèn)繳出資或引入新出資人。

?????? 四、基金投資

?????? （一）投資方向。四川省境內(nèi)中央和省級(jí)交通運(yùn)輸規(guī)劃確定的高速公路、普通國(guó)省干線(xiàn)公路、農(nóng)村公路、水運(yùn)工程、客運(yùn)樞紐站場(chǎng)等公路、水路交通基礎(chǔ)設(shè)施重點(diǎn)項(xiàng)目。

?????? （二）投資方式。主要以股權(quán)投資方式進(jìn)行投資，也可采取債權(quán)、可轉(zhuǎn)債等法律法規(guī)許可的其他適當(dāng)方式。對(duì)單一項(xiàng)目投資的資金總額，不超過(guò)基金總規(guī)模的10%。

?????? （三）投資退出。基金可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄉ鲜谢蚍巧鲜校?、社?huì)股東回購(gòu)、并購(gòu)、出售股權(quán)或協(xié)議約定的其他方式退出。

?????? 五、組織架構(gòu)

?????? （一）組織形式?；鸩捎糜邢藓匣镏圃O(shè)立，基金管理機(jī)構(gòu)為普通合伙人（GP )，其它出資人均為有限合伙人（LP）。財(cái)政廳（受托管理機(jī)構(gòu)）、社會(huì)出資人等共同向基金出資，通過(guò)簽訂合伙協(xié)議，明確各自職責(zé)和權(quán)益?；鹳Y產(chǎn)托管于具備資質(zhì)的全國(guó)性商業(yè)銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。托管銀行負(fù)責(zé)資金管理、撥付和結(jié)算等工作。

?????? （二）受托管理機(jī)構(gòu)。選擇四川發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司作為政府出資的受托管理機(jī)構(gòu)，代行出資人職責(zé)，行使出資人權(quán)利。

?????? （三）基金管理機(jī)構(gòu)。由受托管理機(jī)構(gòu)從全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)選擇基金管理機(jī)構(gòu)（具體招標(biāo)條件另行制定）。由基金管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)化方式負(fù)責(zé)基金募資、日常運(yùn)營(yíng)，在規(guī)定的投資區(qū)域和投資領(lǐng)域內(nèi)，享有管理運(yùn)作的自主權(quán)。鑒于交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目具有特殊的政策性和專(zhuān)業(yè)性，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)引進(jìn)具有交通運(yùn)輸行業(yè)從業(yè)背景及研究背景的專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)基金管理隊(duì)伍。

?????? 六、收益分配

?????? 由受托管理機(jī)構(gòu)與社會(huì)出資人參照《四川省省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定及合伙協(xié)議約定。

?????? 七、基金清算

?????? 基金存續(xù)期滿(mǎn)或終止后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。財(cái)政出資形成的清算收入全額繳入省級(jí)金庫(kù)。當(dāng)基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，由出資人按現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式承擔(dān)，省財(cái)政出資以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

?????? 八、風(fēng)險(xiǎn)防范

?????? （一）建立相互制衡機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行出資、管理和托管分離制衡制度。交通運(yùn)輸廳、財(cái)政廳對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，履行監(jiān)督權(quán)、考核權(quán)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)扶持政策和項(xiàng)目資源；受托管理機(jī)構(gòu)依照《委托管理協(xié)議》對(duì)財(cái)政出資進(jìn)行管理；托管銀行依照《托管協(xié)議》保管和核算基金資產(chǎn)，對(duì)其運(yùn)用的合規(guī)性及安全性負(fù)責(zé)。

?????? （二）建立內(nèi)部控制制度。堅(jiān)持完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，確保規(guī)范運(yùn)作，以防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；堅(jiān)持分散投資、組合投資，設(shè)定單個(gè)項(xiàng)目最高投資比例，以防范投資風(fēng)險(xiǎn)；堅(jiān)持強(qiáng)化任職條件、責(zé)任追究以及經(jīng)濟(jì)賠償制度，加強(qiáng)從業(yè)人員的約束，以防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

?????? （三）建立外部監(jiān)管機(jī)制。審計(jì)、證監(jiān)等有關(guān)部門(mén)依據(jù)相關(guān)法規(guī)和職責(zé)對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)督、管理和審計(jì)?；鸸芾砉?、受托管理機(jī)構(gòu)和托管銀行分別按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)和投資人等報(bào)告基金運(yùn)行情況。

?????? 九、其他要求:

?????? （一）按照四川省人民政府批準(zhǔn)實(shí)施的《四川交通投資基金設(shè)立方案》，完成基金募集并注冊(cè)設(shè)立。

?????? （二）應(yīng)按《采購(gòu)合同》約定，在四川省專(zhuān)門(mén)設(shè)立新基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本基金的運(yùn)營(yíng)管理。

?????? （三）新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)具體項(xiàng)目投資額度按不低于1%的比例向本基金配套出資，在基金實(shí)繳規(guī)模達(dá)到500億時(shí)，新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)本基金實(shí)繳出資不低于5億元。

?????? （四）完成項(xiàng)目投資，加強(qiáng)投資管理，建立退出機(jī)制，確保本基金高效規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

???????（五）組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)的年度及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)評(píng)估，定期向政府主管部門(mén)匯報(bào)。